- Сбор пакета документов контрагентов и клиентов - юридических лиц корпоративного сектора для принятия на банковское обслуживание; - Проверка документов согласно законодательным нормам (115 - ФЗ и 499 - П ЦБ РФ); - Анализ структуры собственности клиента, включая бенефициарных владельцев, используя внешние доступные средства ( СПАРК, ORBIS, и др.); - Проведение процедуры обновления информации клиентов, финансовых институтов, представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев согласно Федеральному закону № 115- ФЗ; - Анализ документов и информации, полученных от контрагента, клиента, внесение в базу данных; - Отражение изменений в профиле контрагента, клиента, полученных между процедурами обновления (триггеры); - Формирование отчетов о наличии бенефициарных владельцев по запросу налоговых органов.

- Координирование работы по перерегистрации и учету акций по брокерским и собственным сделкам с акциями в НРД (ранее ДКК), системах ведения реестра, подготовка, отправка и контроль за поручениями в ПО ЛУЧ и системе SWIFT; - Контроль за остатками по ценным бумагам и подготовка ежедневных списков по расчетам ценных бумаг; - Взаимодействие с контрагентами в рамках расчетов по брокерским и собственным сделкам с акциями (квитовка, расчеты, расследование); - Ежедневный мониторинг и взаимодействие с внутренними подразделениями банка по проблемным сделкам, задержкам поставок, деталям внебиржевых сделок; - Тесное взаимодействие с ЗАО НКО НРД по расчетам (подразделение по SWIFT технологиям, клиентские менеджеры, договорный отдел, IT-подразделение): обмен информацией, документами, тестирование измененных технологий; - Взаимодействие с ММВБ (отделы клиринга, листинга) в рамках деятельности по ценным бумагам (обмен информацией, расследование); - Учет расходов на перерегистрацию: контроль правильности выставления счетов депозитариями, разбивка расходов между компаниями, подготовка первичных документов (счета, счета фактуры, акты) для передачи на оплату; - Проверка платежей клиентов в программном приложении Хотскан в соответствии с внутренними процедурами; - Прием и отправка файлов (решение о приостановлении операций по счетам, решение об отмене приостановления операций по счетам, поручение налогового органа) из/в ТУ Банка России согласно Положения ЦБР 440-П.

Prime brokerage: - Проверка платежных инструкций клиентов, инструкций клиентов на перевод ценных бумаг, балансов денежных средств/ ценных бумаг, подписей клиентов и подтверждение сделок; - Взаимодействие с клиентами: информирование о недостатке денежных средств/ ценных бумаг, о корпоративных действиях; - Контроль за исполнением клиентских инструкций, урегулирование проблем по сделкам; - Формирование ежедневных внутренних отчетов (о недостатке денежных средств/ ценных бумаг).

- Подтверждение и выверка основных параметров сделок с нерезидентами на внебиржевом локальном рынке, оформление договоров купли-продажи, предоставление необходимой информации для расчетов по поставкам ценных бумаг; - Контроль за своевременным исполнением обязательств по поставке ценных бумаг; - Контроль за учетом регистрационных сборов; - Ежедневный мониторинг незавершенных сделок и формирование отчета по статусам незавершенных сделок; - Оформление и расчет сделок по конвертации ценных бумаг в депозитарные расписки (ADR/JDR) и обратно на рынках DTC, Euroclear, CREST; - Учет рассчитанных сделок и выверка позиций по ADR/JDR сделкам на рынках DTC, Euroclear, CREST; - Организация и ведение расследований по спорным вопросам, урегулирование проблем по сделкам.

- Контроль за своевременным исполнением обязательств по поставке ценных бумаг и платежам; - Ежедневный мониторинг не завершенных и проблемных сделок; - Урегулирование проблем по сделкам, ежедневное формирование отчета по статусам незавершенных сделок.

- Получение и обработка SWIFT клиентских инструкций; - Подтверждение основных параметров сделок с нерезидентами на внебиржевом локальном рынке ценных бумаг; - Приготовление передаточных распоряжений, координирование процесса перерегистрации; - Учет расходов за перерегистрацию, контроль правильности выставления счетов.

- Открытие/закрытие счетов клиентов, информирование Налоговой Инспекции об открытии/закрытии счетов; - Формирование платежной позиции в рублях и отчетов в ЦБ РФ; - Исполнение клиентских платежей в рублях и иностранной валюте (по системе SWIFT), межбанковские платежи; - Урегулирование проблем с платежами.

банковское дело, экономист, Финансы и кредит

экономический, инженер- экономист

Фонд "Институт фондового рынка и управления", 1.0

Науфор, 4.0